Schema knf.fi.Limity.xsd

schema location:	..\xsd\knf.fi.Limity.xsd
attributeFormDefault:	unqualified
elementFormDefault:	qualified

Elements	Complex types
Sprawozdanie	DaneTyp
	IdentyfikacjaEmitentaTyp
	IdentyfikacjaInstrumentuTyp
	LokatyDzienPoprzedzajacyTyp
	LokatyDzienZdarzeniaTyp
	NaglowekTyp
	PrzyczynaTyp
	SkladnikAktywowTyp
	SprawaTyp
	SprawozdanieTyp
	ZdarzenieTyp

element Sprawozdanie

diagram
type	SprawozdanieTyp
properties	content  complex
children	Naglowek Dane
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation let $xml_file_path := string(base-uri()), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $schema_file_location := @xsi:noNamespaceSchemaLocation, $schema_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()], $schema_name := substring($schema_file_location, $schema_last_slash_pos + 1), $schema_type := substring-before(substring-after(substring-after($schema_name, '.'), '.'), '.'), $schema_type_upper := upper-case($schema_type), $regex_pattern := concat('^', $schema_type_upper, '_.*') return matches($xml_file_name, $regex_pattern)  documentation Typ raportu z nazwy pliku nie zgadza się z typem raportu wybranej XML schema. Typ raportu powinien być określony w nazwie pliku XML wielkimi literami. documentation SPRAWOZDANIE_00001 if (Naglowek/OkresSprawozdawczy) then let $periods_dict := map { 'Q1': '03', 'Q2': '06', 'Q3': '09', 'Q4': '12', 'H1': '06', 'H2': '12' }, $schema_file_location := @xsi:noNamespaceSchemaLocation, $second_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-2], $third_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-3], $schema_date := concat(substring($schema_file_location, $third_last_slash_pos + 1, 4), substring($schema_file_location, $second_last_slash_pos + 1, 2)), $quarter := string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/Kwartal), $half := string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/Polrocze), $report_date := if (Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataDo) then replace(substring(string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataDo), 1, 7), '-', '') else if (Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataOd) then replace(substring(string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataOd), 1, 7), '-', '') else concat(Naglowek/OkresSprawozdawczy/Rok, $periods_dict($half), $periods_dict($quarter), Naglowek/OkresSprawozdawczy/Miesiac) return $schema_date = $report_date else true()  documentation Należy użyć schemy XML dla odpowiedniego okresu (rok i miesiąc muszą odpowiadać dacie z elementu OkresSprawozdawczy) documentation SPRAWOZDANIE_00002 if (Naglowek/DzienZdarzenia) then let $schema_file_location := @xsi:noNamespaceSchemaLocation, $second_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-2], $third_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-3], $schema_date := concat(substring($schema_file_location, $third_last_slash_pos + 1, 4), substring($schema_file_location, $second_last_slash_pos + 1, 2)), $report_date := replace(string(Naglowek/DzienZdarzenia), '-', '') return $schema_date = substring($report_date, 1, 6) else true()  documentation Należy użyć schemy XML dla odpowiedniego okresu (rok i miesiąc muszą odpowiadać dacie z elementu DzienZdarzenia) documentation SPRAWOZDANIE_00003 starts-with(@xsi:noNamespaceSchemaLocation, 'https://sprawozdawczosc.knf.gov.pl/')  documentation Należy odwołać się do schemy XML zamieszczonej na domenie: https://sprawozdawczosc.knf.gov.pl/ documentation SPRAWOZDANIE_00004
annotation	documentation Raport bieżący funduszu inwestycyjnego (Załącznik nr 12 Punkt 1) documentation Przekroczenie ograniczeń inwestycyjnych, dostosowanie aktywów do tych ograniczeń i zwiększenie tego przekroczenia

complexType DaneTyp

diagram
children	Sprawa
used by	element  SprawozdanieTyp/Dane
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation SzczegolnyOkresDzialalnosci   SzczegolneOkresyDzialalnosciTyp            documentation Oznaczenie szczególnego okresu działalności documentation Oznaczenie szczególnego okresu działalności wydłużającego dopuszczalny termin na dostosowanie do ograniczeń inwestycyjnych.
annotation	documentation Dane sprawozdania

attribute DaneTyp/@SzczegolnyOkresDzialalnosci

type	SzczegolneOkresyDzialalnosciTyp
annotation	documentation Oznaczenie szczególnego okresu działalności documentation Oznaczenie szczególnego okresu działalności wydłużającego dopuszczalny termin na dostosowanie do ograniczeń inwestycyjnych.

element DaneTyp/Sprawa

diagram
type	SprawaTyp
properties	minOcc  1 maxOcc  unbounded content  complex
children	KodOgraniczenia OpisOgraniczenia Zdarzenie
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation IdentyfikatorSprawy   Opis100ZnakowTyp   required         documentation Identyfikator sprawy documentation Unikalny identyfikator sprawy dotyczącej przekroczenia limitu nadany przez TFI stosowany konsekwentnie w raportowaniu kolejnych zdarzeń związanych z tym przekroczeniem documentation 1) Fundusz PLFIO00000 przekroczył w dniu 10.01.2024 r. limit 3050 (LIMIT 10% WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU, O KTÓRYM MOWA W ART. 96 UST. 3 USTAWY) przez dokonanie transakcji zakupu lokat. W polu IdentyfikatorSprawy wpisuje ID, np. 3/2024. 2) Następnie, fundusz zwiększa przekroczenie ww. limitu w dniu 11.01.2024 r. przez dokonanie transakcji zakupu lokat. W polu identyfikator sprawy wpisuje ten sam ID, tj. 3/2024. 3) Następnie, fundusz dostosowuje ww. limit w dniu 12.01.2024 r. przez dokonanie sprzedaży lokat. W polu identyfikator wpisuje ten sam ID, tj. 3/2024. CzyKontynuacja   WskaznikLogiczny0lub1albotruelubfalseTyp   required         documentation Oznaczenie czy zaraportowane przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego jest kontynuacją wcześniej zaraportowanego zdarzenia. documentation Flaga informująca o tym, czy zaraportowane przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego jest kontynuacją wcześniej zaraportowanego zdarzenia (tj. czy przesłany został wcześniej ten sam identyfikator sprawy). documentation 1) Fundusz przekroczył limit 3050 w dniu 10.01.2024 r. na papierach ORLEN w wyniku transakcji zakupu lokat, a dzień wcześniej ten limit nie był przekroczony na tym emitencie.W polu CzyKontynuacja wpisuje false. Następnie fundusz dostosował ww. limit w dniu 11.01.2024 r. W polu CzyKontynuacja wpisuje true. 2) Fundusz przekroczył limit 3050 w dniu 10.01.2024 r. na papierach ORLEN w wyniku zmiany cen rynkowych lokat. Zgodnie z wyłączeniami wskazanymi w rozporządzeniu nie ma obowiązku przesłania raportu. Następnie, w dniu 11.01.2024 r. fundusz dokonał zwiększenia przekroczenia ww. limitu przez dokonanie transakcji zakupu lokat. Teraz już fundusz ma obowiązek przesłania raportu i w polu CzyKontynuacja wpisuje false, ponieważ nie zaraportował poprzedniego przekroczenia wynikającego ze zmiany cen lokat. Następnie, w dniu 12.01.2024 r. fundusz dostosował ww. limit. W polu CzyKontynuacja wpisuje true.
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if (@CzyKontynuacja = true()) then not(Zdarzenie/@RodzajZdarzenia = 'NOWE_PRZEKROCZENIE') else true()  documentation W przypadku wypełnienia atrybutu CzyKontynuacja wartością true, wartość 'NOWE_PRZEKROCZENIE' w atrybucie RodzajZdarzenia jest zabroniona documentation LIMITY_00004 if (KodOgraniczenia = 'LIMIT_STATUTOWY' or KodOgraniczenia = 'INNY_LIMIT_USTAWOWY') then OpisOgraniczenia else true()  documentation W przypadku wypełnienia elementu KodOgraniczenia wartością: 'LIMIT_STATUTOWY' albo 'INNY_LIMIT_USTAWOWY' element OpisOgraniczenia jest obowiązkowy documentation LIMITY_00005
identity constraints	Name   Refer   Selector   Field(s)   Annotation unique   LIMITY_00002      Zdarzenie   @RodzajZdarzenia   @DzienWyceny   documentation Kombinacja wartości atrybutów RodzajZdarzenia i DzienWyceny nie może się powtarzać w ramach sprawy documentation Unikalność kombinacji rodzaju zdarzenia i dnia wyceny w ramach sprawy
annotation	documentation Sprawa

complexType IdentyfikacjaEmitentaTyp

diagram
type	restriction of IdentyfikacjaPodmiotuTypAbs
properties	base  IdentyfikacjaPodmiotuTypAbs
children	Identyfikator Nazwa Kraj
used by	element  IdentyfikacjaInstrumentuTyp/Emitent
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if(Identyfikator = 'BRAK') then Kraj else true()  documentation W przypadku wypełnienia elementu Identyfikator wartością: 'BRAK' należy wypełnić element Kraj documentation IDENTYFIKACJAPODMIOTU_00001
annotation	documentation Identyfikacja emitenta

element IdentyfikacjaEmitentaTyp/Identyfikator

diagram
type	tpp:IdentyfikatorEmitentaTyp
properties	content  simple
annotation	documentation Identyfikator emitenta składnika aktywów lub instrumentu finansowego lub banku przyjmującego depozyt documentation Identyfikacja emitenta za pomocą następujących identyfikatorów: TFI, FIO, SFIO, FIZ, ASI, ZASI, LEI, KRS, UKNF emitenta oraz brak identyfikatora.

element IdentyfikacjaEmitentaTyp/Nazwa

diagram
type	Opis300ZnakowTyp
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  300
annotation	documentation Nazwa emitenta documentation Nazwa własna emitenta stosowana konsekwentnie we wszystkich raportach do UKNF.

element IdentyfikacjaEmitentaTyp/Kraj

diagram
type	KrajeTyp
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  simple
annotation	documentation Kraj siedziby emitenta documentation Kraj siedziby emitenta

complexType IdentyfikacjaInstrumentuTyp

diagram
type	restriction of IdentyfikacjaInstrumentuTypAbs
properties	base  IdentyfikacjaInstrumentuTypAbs
children	Identyfikator Nazwa GrupaAktywow WalutaDenominacji Emitent Opis
used by	element  SkladnikAktywowTyp/Identyfikacja
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if(Identyfikator = 'BRAK') then GrupaAktywow and WalutaDenominacji and Emitent and Opis else true()  documentation W przypadku wypełnienia elementu Identyfikator wartością: 'BRAK' należy wypełnić elementy: GrupaAktywow, WalutaDenominacji, Emitent i Opis. documentation IDENTYFIKACJAINSTRUMENTU_00001
annotation	documentation Identyfikacja instrumentu

element IdentyfikacjaInstrumentuTyp/Identyfikator

diagram
type	tpp:IdentyfikatorInstrumentuTyp
properties	content  simple
annotation	documentation Identyfikator składnika aktywów lub instrumentu finansowego documentation Identyfikacja za pomocą następujących identyfikatorów: ISIN, UKNF instrumentu, numer księgi wieczystej oraz brak identyfikatora.

element IdentyfikacjaInstrumentuTyp/Nazwa

diagram
type	Opis300ZnakowTyp
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  300
annotation	documentation Nazwa składnika aktywów lub instrumentu finansowego documentation Nazwa własna instrumentu stosowana konsekwentnie we wszystkich raportach do UKNF.

element IdentyfikacjaInstrumentuTyp/GrupaAktywow

diagram
type	GrupyAktywowTyp
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  simple
annotation	documentation Grupa aktywów lub instrumentu finansowego documentation Podstawowa klasyfikacja aktywów

element IdentyfikacjaInstrumentuTyp/WalutaDenominacji

diagram
type	WalutyTyp
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  simple
annotation	documentation Waluta denominacji instrumentu/lokaty (ISO 4217). documentation W przypadku instrumentów dłużnych, udziałowych, pożyczek i weksli, depozytów i środków pieniężnych oraz pozostałych lokat waluta denominacji to waluta, w której wyrażony jest nominał instrumentu finansowego. W przypadku jednostek uczestnictwa, certyfikatów inwestycyjnych oraz tytułów uczestnictwa jest to waluta funduszu (ang. base currency). W przypadku instrumentów pochodnych jest to waluta, w której fundusz otrzyma przepływ pieniężny przy rozliczeniu (w przypadku rozliczenia gotówkowego) lub waluta, w której denominowany jest instrument bazowy (w przypadku rozliczenia fizycznego). W przypadku wierzytelności jest to waluta, w której wyrażone są wierzytelności będące składową pakietu wierzytelności. Jeśli pakiet wierzytelności obejmujące wierzytelności w wielu walutach, należy wskazać walutę dominującą. W przypadku nieruchomości i innych składników aktywów, dla których nie da się wskazać waluty denominacji, należy wpisać "XXX".

element IdentyfikacjaInstrumentuTyp/Emitent

diagram
type	IdentyfikacjaEmitentaTyp
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  complex
children	Identyfikator Nazwa Kraj
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if(Identyfikator = 'BRAK') then Kraj else true()  documentation W przypadku wypełnienia elementu Identyfikator wartością: 'BRAK' należy wypełnić element Kraj documentation IDENTYFIKACJAPODMIOTU_00001
annotation	documentation Identyfikacja emitenta składnika aktywów lub instrumentu finansowego lub banku przyjmującego depozyt

element IdentyfikacjaInstrumentuTyp/Opis

diagram
type	Opis1000ZnakowTyp
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  1000
annotation	documentation Opis składnika aktywów lub instrumentu finansowego documentation Opis pozwalający jednoznacznie zidentyfikować/uporządkować dane aktywo

complexType LokatyDzienPoprzedzajacyTyp

diagram
children	Liczba Wartosc Udzial
used by	element  ZdarzenieTyp/LokatyDzienPoprzedzajacy
annotation	documentation Lokaty dzień poprzedzający

element LokatyDzienPoprzedzajacyTyp/Liczba

diagram
type	Liczba19.8Typ
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  simple
facets	Kind  Value  Annotation totalDigits  19 fractionDigits  8
annotation	documentation Liczba dotycząca ograniczenia inwestycyjnego. documentation Liczba dotycząca ograniczenia inwestycyjnego. Pole wykorzystywane do limitów wskazujących na liczbę (np. limit minimum 6 różnych emisji zgodnie z art. 100 ust. 4 ustawy o FI)

element LokatyDzienPoprzedzajacyTyp/Wartosc

diagram
type	Liczba19.2Typ
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation totalDigits  19 fractionDigits  2
annotation	documentation Wartość składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu poprzedzającym zdarzenie, dotyczy łącznej wartości lokat składających się na dany limit. documentation Wartość składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu poprzedzającym zdarzenie, dotyczy łącznej wartości lokat składających się na dany limit. documentation Przykład: Fundusz przekroczył w dniu 10.01.2024 r. limit 3050 (LIMIT 10% WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU, O KTÓRYM MOWA W ART. 96 UST. 3 USTAWY) przez dokonanie transakcji zakupu lokat obligacji ORLEN S.A. (PKN0528). Fundusz dokonał tego zakupu za 5 mln PLN, a miał już wcześniej w portfelu 20 mln PLN akcji ORLEN S.A. oraz 3 mln PLN innej obligacji ORLEN S.A. W tym polu wpisuje sumę wartości instrumentów emitenta na dzień poprzedzający, tj. 23 mln PLN.

element LokatyDzienPoprzedzajacyTyp/Udzial

diagram
type	Liczba19.8Typ
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation totalDigits  19 fractionDigits  8
annotation	documentation Udział składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu poprzedzającym zdarzenie. Suma lokat składających się na dany limit w stosunku do miary odniesienia wskazanej w limicie (np. WA, WAN, wielkość emisji). documentation Udział składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu poprzedzającym zdarzenie. Suma lokat składających się na dany limit w stosunku do miary odniesienia wskazanej w limicie (np. WA, WAN, wielkość emisji). documentation Pole wypełniane jest jako wartość dziesiętna np. udział "79,78%" raportowane jest jako "0.7978". Przykład: Fundusz przekroczył w dniu 10.01.2024 r. limit 3050 (LIMIT 10% WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU, O KTÓRYM MOWA W ART. 96 UST. 3 USTAWY) przez dokonanie transakcji zakupu lokat obligacji ORLEN S.A. (PKN0528). Fundusz dokonał tego zakupu na 2% WA, a miał już wcześniej w portfelu 7,5% WA akcji ORLEN S.A. oraz 1% innej obligacji ORLEN S.A. W tym polu wpisuje sumę udziałów instrumentów emitenta na dzień poprzedzający, tj. 8,5%.

complexType LokatyDzienZdarzeniaTyp

diagram
children	Liczba Wartosc Udzial
used by	element  ZdarzenieTyp/LokatyDzienZdarzenia
annotation	documentation Lokaty dzień zdarzenia

element LokatyDzienZdarzeniaTyp/Liczba

diagram
type	Liczba19.8Typ
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  simple
facets	Kind  Value  Annotation totalDigits  19 fractionDigits  8
annotation	documentation Liczba dotycząca ograniczenia inwestycyjnego. documentation Liczba dotycząca ograniczenia inwestycyjnego. Pole wykorzystywane do limitów wskazujących na liczbę (np. limit minimum 6 różnych emisji zgodnie z art. 100 ust. 4 ustawy o FI)

element LokatyDzienZdarzeniaTyp/Wartosc

diagram
type	Liczba19.2Typ
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation totalDigits  19 fractionDigits  2
annotation	documentation Wartość składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu zdarzenia, dotyczy łącznej wartości lokat składających się na dany limit. documentation Wartość składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu zdarzenia, dotyczy łącznej wartości lokat składających się na dany limit. documentation Przykład: Fundusz przekroczył w dniu 10.01.2024 r. limit 3050 (LIMIT 10% WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU, O KTÓRYM MOWA W ART. 96 UST. 3 USTAWY) przez dokonanie transakcji zakupu lokat obligacji ORLEN S.A. (PKN0528). Fundusz dokonał tego zakupu za 5 mln PLN, a miał już wcześniej w portfelu 20 mln PLN akcji ORLEN S.A. oraz 3 mln PLN innej obligacji ORLEN S.A. W tym polu wpisuje sumę wartości instrumentów emitenta na dzień zdarzenia tj. 28 mln PLN.

element LokatyDzienZdarzeniaTyp/Udzial

diagram
type	Liczba19.8Typ
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation totalDigits  19 fractionDigits  8
annotation	documentation Udział składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu zdarzenia. Suma lokat składających się na dany limit w stosunku do miary odniesienia wskazanej w limicie (np. WA, WAN, wielkość emisji). documentation Udział składnika/ów aktywów lub instrumentu/ów finansowych w dniu zdarzenia. Suma lokat składających się na dany limit w stosunku do miary odniesienia wskazanej w limicie (np. WA, WAN, wielkość emisji). documentation Pole wypełniane jest jako wartość dziesiętna np. udział "79,78%" raportowane jest jako "0.7978". Przykład: Fundusz przekroczył w dniu 10.01.2024 r. limit 3050 (LIMIT 10% WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU, O KTÓRYM MOWA W ART. 96 UST. 3 USTAWY) przez dokonanie transakcji zakupu lokat obligacji ORLEN S.A. (PKN0528). Fundusz dokonał tego zakupu na 2% WA, a miał już wcześniej w portfelu 7,5% WA akcji ORLEN S.A. oraz 1% innej obligacji ORLEN S.A. W tym polu wpisuje sumę udziałów w WA instrumentów emitenta na dzień zdarzenia, tj. 10,5%.

complexType NaglowekTyp

diagram
type	restriction of NaglowekTypAbs
properties	base  NaglowekTypAbs
children	IdentyfikatorZarzadzajacego NazwaZarzadzajacego IdentyfikatorFunduszuSubfunduszu NazwaFunduszuSubfunduszu IdentyfikatorDostawcyDanych WalutaSprawozdania DzienZdarzenia CzyKorekta
used by	element  SprawozdanieTyp/Naglowek
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation CzyFunduszWLikwidacji   WskaznikLogiczny0lub1albotruelubfalseTyp   prohibited         documentation Flaga wskazująca, czy fundusz lub subfundusz jest w likwidacji documentation Flaga wskazująca, czy fundusz lub subfundusz jest w likwidacji. true - jeśli fundusz/subfundusz jest w likwidacji false - jeśli fundusz/subfundusz nie jest w likwidacji
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $file_name_pattern := upper-case(string('[A-Z]+_[A-Z0-9]{11,11}_[A-Z0-9]{10,20}_[0-9QH]{4,8}_[01].xml')), $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1) return matches($xml_file_name, $file_name_pattern)   documentation Nazwa pliku niezgodna z maską documentation NAGLOWEK_00001 let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_entity_id := substring($xml_file_name, $dash_pos[1] + 1, $dash_pos[2] - $dash_pos[1] - 1) return $xml_file_entity_id = IdentyfikatorFunduszuSubfunduszu or (not(IdentyfikatorFunduszuSubfunduszu) and $xml_file_entity_id = IdentyfikatorZarzadzajacego)  documentation Identyfikator krajowy (sub)funduszu lub TFI w treści nagłówka niezgodny z identyfikatorem w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00002 let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_identyfikator_dostawcy := substring($xml_file_name, $dash_pos[2] + 1, $dash_pos[3] - $dash_pos[2] - 1) return $xml_file_identyfikator_dostawcy = IdentyfikatorDostawcyDanych  documentation Identyfikator dostawcy danych w treści nagłówka niezgodny z kodem w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00003 if (OkresSprawozdawczy) then let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_okres_spr := substring($xml_file_name, $dash_pos[3] + 1, $dash_pos[4] - $dash_pos[3] - 1), $okres_sprawozdawczy := if (OkresSprawozdawczy/Rok) then concat(OkresSprawozdawczy/Rok, OkresSprawozdawczy/Polrocze, OkresSprawozdawczy/Kwartal, OkresSprawozdawczy/Miesiac) else if (OkresSprawozdawczy/DataDo) then replace(string(OkresSprawozdawczy/DataDo), '-', '') else if (OkresSprawozdawczy/DataOd) then replace(string(OkresSprawozdawczy/DataOd), '-', '') else '' return $xml_file_okres_spr = $okres_sprawozdawczy else true()  documentation Okres sprawozdawczy w treści nagłówka niezgodny z okresem w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00004 if (DzienZdarzenia) then let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_okres_spr := substring($xml_file_name, $dash_pos[3] + 1, $dash_pos[4] - $dash_pos[3] - 1), $dzien_zdarzenia := replace(string(DzienZdarzenia), '-', '') return $xml_file_okres_spr = $dzien_zdarzenia else true()  documentation DzienZdarzenia w treści nagłówka niezgodny z dniem zdarzenia w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00005 let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_czy_korekta := substring($xml_file_name, $dash_pos[4] + 1, 1) return xs:boolean($xml_file_czy_korekta) = CzyKorekta  documentation Flaga CzyKorekta w treści nagłówka niezgodna z informacją w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00006
annotation	documentation Nagłówek sprawozdania

attribute NaglowekTyp/@CzyFunduszWLikwidacji

type	WskaznikLogiczny0lub1albotruelubfalseTyp
properties	use  prohibited
annotation	documentation Flaga wskazująca, czy fundusz lub subfundusz jest w likwidacji documentation Flaga wskazująca, czy fundusz lub subfundusz jest w likwidacji. true - jeśli fundusz/subfundusz jest w likwidacji false - jeśli fundusz/subfundusz nie jest w likwidacji

element NaglowekTyp/IdentyfikatorZarzadzajacego

diagram
type	IdentyfikatorTFITyp
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation pattern  PLTFI[0-9]{6,6}
annotation	documentation Identyfikator krajowy towarzystwa documentation Identyfikator krajowy towarzystwa

element NaglowekTyp/NazwaZarzadzajacego

diagram
type	Opis300ZnakowTyp
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  300
annotation	documentation Nazwa towarzystwa documentation Nazwa towarzystwa

element NaglowekTyp/IdentyfikatorFunduszuSubfunduszu

diagram
type	tpp:IdentyfikatorFIOSFIOFIZTyp
properties	content  simple
annotation	documentation Identyfikator krajowy funduszu lub subfunduszu documentation Identyfikator krajowy funduszu lub subfunduszu

element NaglowekTyp/NazwaFunduszuSubfunduszu

diagram
type	Opis300ZnakowTyp
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  300
annotation	documentation Nazwa funduszu lub subfunduszu documentation Nazwa funduszu lub subfunduszu

element NaglowekTyp/IdentyfikatorDostawcyDanych

diagram
type	tpp:IdentyfikatorDostawcyDanychTyp
properties	content  simple
annotation	documentation Identyfikator dostawcy danych documentation Identyfikator podmiotu, który przygotował dane dla podmiotu raportującego

element NaglowekTyp/WalutaSprawozdania

diagram
type	WalutyPodstawoweTyp
properties	content  simple
annotation	documentation Waluta wyceny funduszu, waluta w której są raportowane wartości. 3-znakowy kod waluty zgodny z normą ISO documentation Waluta wyceny funduszu, waluta w której są raportowane wartości. 3-znakowy kod waluty zgodny z normą ISO

element NaglowekTyp/DzienZdarzenia

diagram
type	DataPrzedzial1Typ
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minInclusive  2022-01-01 maxInclusive  2099-12-31
annotation	documentation Dzień zdarzenia documentation Dzień powzięcia informacji o zdarzeniu (tj. przekroczeniu/zwiększeniu/dostosowaniu ograniczenia inwestycyjnego)

element NaglowekTyp/CzyKorekta

diagram
type	WskaznikLogiczny0lub1Typ
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation pattern  0|1
annotation	documentation Oznaczenie czy plik zawiera raport podstawowy czy korektę, 0 - podstawowy, 1 - korekta documentation Oznaczenie czy plik zawiera raport podstawowy czy korektę, 0 - podstawowy, 1 - korekta

complexType PrzyczynaTyp

diagram
children	SkladnikAktywow
used by	element  ZdarzenieTyp/Przyczyna
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation RodzajPrzyczyny   ZdarzeniaLimityPrzyczynaZdarzeniaTyp   required         documentation Przyczyna zdarzenia documentation Przyczyna zdarzenia
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if (@RodzajPrzyczyny = ('TRANSAKCJA_ZAKUPU_LOKAT', 'TRANSAKCJA_SPRZEDAZY_LOKAT', 'ZALOZENIE_DEPOZYTU_LUB_LOKATY_OVERNIGHT', 'UDZIELENIE_POZYCZKI')) then SkladnikAktywow else true()  documentation W przypadku wypełnienia atrybutu RodzajPrzyczyny wartościami: 'TRANSAKCJA_ZAKUPU_LOKAT', 'TRANSAKCJA_SPRZEDAZY_LOKAT', 'ZALOZENIE_DEPOZYTU_LUB_LOKATY_OVERNIGHT' lub 'UDZIELENIE_POZYCZKI' element SkladnikAktywow obowiązkowy documentation LIMITY_00006
annotation	documentation Przyczyna

attribute PrzyczynaTyp/@RodzajPrzyczyny

type	ZdarzeniaLimityPrzyczynaZdarzeniaTyp
properties	use  required
annotation	documentation Przyczyna zdarzenia documentation Przyczyna zdarzenia

element PrzyczynaTyp/SkladnikAktywow

diagram
type	SkladnikAktywowTyp
properties	minOcc  0 maxOcc  unbounded content  complex
children	Identyfikacja Waluta
annotation	documentation Składnik aktywów w odniesieniu do którego nastąpiło przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego

complexType SkladnikAktywowTyp

diagram
children	Identyfikacja Waluta
used by	element  PrzyczynaTyp/SkladnikAktywow
annotation	documentation Składnik aktywów

element SkladnikAktywowTyp/Identyfikacja

diagram
type	IdentyfikacjaInstrumentuTyp
properties	content  complex
children	Identyfikator Nazwa GrupaAktywow WalutaDenominacji Emitent Opis
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if(Identyfikator = 'BRAK') then GrupaAktywow and WalutaDenominacji and Emitent and Opis else true()  documentation W przypadku wypełnienia elementu Identyfikator wartością: 'BRAK' należy wypełnić elementy: GrupaAktywow, WalutaDenominacji, Emitent i Opis. documentation IDENTYFIKACJAINSTRUMENTU_00001
annotation	documentation Identyfikator składnika aktywów lub instrumentu finansowego, w odniesieniu do którego nastąpiło przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego

element SkladnikAktywowTyp/Waluta

diagram
type	WalutyTyp
properties	content  simple
annotation	documentation Waluta w odniesieniu do której nastąpiło przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego documentation Kod waluty. Stosowane tylko w przypadku limitów walutowych (np. LIMIT 20%, O KTÓRYM MOWA W ART. 145 UST. 7)

complexType SprawaTyp

diagram
children	KodOgraniczenia OpisOgraniczenia Zdarzenie
used by	element  DaneTyp/Sprawa
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation IdentyfikatorSprawy   Opis100ZnakowTyp   required         documentation Identyfikator sprawy documentation Unikalny identyfikator sprawy dotyczącej przekroczenia limitu nadany przez TFI stosowany konsekwentnie w raportowaniu kolejnych zdarzeń związanych z tym przekroczeniem documentation 1) Fundusz PLFIO00000 przekroczył w dniu 10.01.2024 r. limit 3050 (LIMIT 10% WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU, O KTÓRYM MOWA W ART. 96 UST. 3 USTAWY) przez dokonanie transakcji zakupu lokat. W polu IdentyfikatorSprawy wpisuje ID, np. 3/2024. 2) Następnie, fundusz zwiększa przekroczenie ww. limitu w dniu 11.01.2024 r. przez dokonanie transakcji zakupu lokat. W polu identyfikator sprawy wpisuje ten sam ID, tj. 3/2024. 3) Następnie, fundusz dostosowuje ww. limit w dniu 12.01.2024 r. przez dokonanie sprzedaży lokat. W polu identyfikator wpisuje ten sam ID, tj. 3/2024. CzyKontynuacja   WskaznikLogiczny0lub1albotruelubfalseTyp   required         documentation Oznaczenie czy zaraportowane przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego jest kontynuacją wcześniej zaraportowanego zdarzenia. documentation Flaga informująca o tym, czy zaraportowane przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego jest kontynuacją wcześniej zaraportowanego zdarzenia (tj. czy przesłany został wcześniej ten sam identyfikator sprawy). documentation 1) Fundusz przekroczył limit 3050 w dniu 10.01.2024 r. na papierach ORLEN w wyniku transakcji zakupu lokat, a dzień wcześniej ten limit nie był przekroczony na tym emitencie.W polu CzyKontynuacja wpisuje false. Następnie fundusz dostosował ww. limit w dniu 11.01.2024 r. W polu CzyKontynuacja wpisuje true. 2) Fundusz przekroczył limit 3050 w dniu 10.01.2024 r. na papierach ORLEN w wyniku zmiany cen rynkowych lokat. Zgodnie z wyłączeniami wskazanymi w rozporządzeniu nie ma obowiązku przesłania raportu. Następnie, w dniu 11.01.2024 r. fundusz dokonał zwiększenia przekroczenia ww. limitu przez dokonanie transakcji zakupu lokat. Teraz już fundusz ma obowiązek przesłania raportu i w polu CzyKontynuacja wpisuje false, ponieważ nie zaraportował poprzedniego przekroczenia wynikającego ze zmiany cen lokat. Następnie, w dniu 12.01.2024 r. fundusz dostosował ww. limit. W polu CzyKontynuacja wpisuje true.
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if (@CzyKontynuacja = true()) then not(Zdarzenie/@RodzajZdarzenia = 'NOWE_PRZEKROCZENIE') else true()  documentation W przypadku wypełnienia atrybutu CzyKontynuacja wartością true, wartość 'NOWE_PRZEKROCZENIE' w atrybucie RodzajZdarzenia jest zabroniona documentation LIMITY_00004 if (KodOgraniczenia = 'LIMIT_STATUTOWY' or KodOgraniczenia = 'INNY_LIMIT_USTAWOWY') then OpisOgraniczenia else true()  documentation W przypadku wypełnienia elementu KodOgraniczenia wartością: 'LIMIT_STATUTOWY' albo 'INNY_LIMIT_USTAWOWY' element OpisOgraniczenia jest obowiązkowy documentation LIMITY_00005
annotation	documentation Sprawa

attribute SprawaTyp/@IdentyfikatorSprawy

type	Opis100ZnakowTyp
properties	use  required
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  100
annotation	documentation Identyfikator sprawy documentation Unikalny identyfikator sprawy dotyczącej przekroczenia limitu nadany przez TFI stosowany konsekwentnie w raportowaniu kolejnych zdarzeń związanych z tym przekroczeniem documentation 1) Fundusz PLFIO00000 przekroczył w dniu 10.01.2024 r. limit 3050 (LIMIT 10% WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU, O KTÓRYM MOWA W ART. 96 UST. 3 USTAWY) przez dokonanie transakcji zakupu lokat. W polu IdentyfikatorSprawy wpisuje ID, np. 3/2024. 2) Następnie, fundusz zwiększa przekroczenie ww. limitu w dniu 11.01.2024 r. przez dokonanie transakcji zakupu lokat. W polu identyfikator sprawy wpisuje ten sam ID, tj. 3/2024. 3) Następnie, fundusz dostosowuje ww. limit w dniu 12.01.2024 r. przez dokonanie sprzedaży lokat. W polu identyfikator wpisuje ten sam ID, tj. 3/2024.

attribute SprawaTyp/@CzyKontynuacja

type	WskaznikLogiczny0lub1albotruelubfalseTyp
properties	use  required
annotation	documentation Oznaczenie czy zaraportowane przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego jest kontynuacją wcześniej zaraportowanego zdarzenia. documentation Flaga informująca o tym, czy zaraportowane przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego jest kontynuacją wcześniej zaraportowanego zdarzenia (tj. czy przesłany został wcześniej ten sam identyfikator sprawy). documentation 1) Fundusz przekroczył limit 3050 w dniu 10.01.2024 r. na papierach ORLEN w wyniku transakcji zakupu lokat, a dzień wcześniej ten limit nie był przekroczony na tym emitencie.W polu CzyKontynuacja wpisuje false. Następnie fundusz dostosował ww. limit w dniu 11.01.2024 r. W polu CzyKontynuacja wpisuje true. 2) Fundusz przekroczył limit 3050 w dniu 10.01.2024 r. na papierach ORLEN w wyniku zmiany cen rynkowych lokat. Zgodnie z wyłączeniami wskazanymi w rozporządzeniu nie ma obowiązku przesłania raportu. Następnie, w dniu 11.01.2024 r. fundusz dokonał zwiększenia przekroczenia ww. limitu przez dokonanie transakcji zakupu lokat. Teraz już fundusz ma obowiązek przesłania raportu i w polu CzyKontynuacja wpisuje false, ponieważ nie zaraportował poprzedniego przekroczenia wynikającego ze zmiany cen lokat. Następnie, w dniu 12.01.2024 r. fundusz dostosował ww. limit. W polu CzyKontynuacja wpisuje true.

element SprawaTyp/KodOgraniczenia

diagram
type	OgraniczeniaInwestycyjneTyp
properties	content  simple
annotation	documentation Kod ograniczenia inwestycyjnego documentation Kod ograniczenia inwestycyjnego

element SprawaTyp/OpisOgraniczenia

diagram
type	Opis2500ZnakowTyp
properties	minOcc  0 maxOcc  1 content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  2500
annotation	documentation Opis ograniczenia inwestycyjnego documentation W przypadku limitu statutowego należy wpisać jednostkę redakcyjną statutu oraz pełną treść ograniczenia inwestycyjnego ze statutu. W przypadku limitu ustawowego (lub pochodzącego z aktu wykonawczego) należy wpisać nazwę aktu prawnego oraz jednostkę redakcyjną dotyczącą ograniczenia inwestycyjnego (obowiązkowe tylko w przypadku braku zdefiniowanego kodu ograniczenia). documentation Przykład opisu ograniczenia statutowego: Art. 14(2) ust. 3 pkt 3; Fundusz będzie dokonywał lokat Aktywów w: Tytuły Uczestnictwa podmiotów osiągających ekspozycję na instrumenty udziałowe – od 0% do 100% wartości Aktywów Subfunduszu, przy czym nie więcej niż 20% wartości Aktywów Subfunduszu w Tytuły Uczestnictwa jednego podmiotu

element SprawaTyp/Zdarzenie

diagram
type	ZdarzenieTyp
properties	minOcc  1 maxOcc  unbounded content  complex
children	LokatyDzienPoprzedzajacy LokatyDzienZdarzenia Przyczyna DodatkoweWyjasnienia
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation RodzajZdarzenia   ZdarzeniaLimityRodzajZdarzeniaTyp   required         documentation Rodzaj zdarzenia documentation Rodzaj zdarzenia DzienWyceny   DataPrzedzial2Typ   required         documentation Dzień wyceny documentation Dzień wyceny. W przypadku funduszy inwestycyjnych zamkniętych dopuszczalne jest podanie "dnia technicznej wyceny", jeśli stwierdzenie przekroczenia/zwiększenia/dostosowania ograniczenia inwestycyjnego odbyło się w oparciu o ww. dzień.
identity constraints	Name   Refer   Selector   Field(s)   Annotation unique   LIMITY_00003      Przyczyna   @RodzajPrzyczyny   documentation Wartość atrybutu RodzajPrzyczyny nie może się powtarzać w ramach zdarzenia documentation Unikalność rodzaju przyczyny w ramach zdarzenia
annotation	documentation Zdarzenie

complexType SprawozdanieTyp

diagram
type	extension of SprawozdanieTypAbs
properties	base  SprawozdanieTypAbs
children	Naglowek Dane
used by	element  Sprawozdanie
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation let $xml_file_path := string(base-uri()), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $schema_file_location := @xsi:noNamespaceSchemaLocation, $schema_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()], $schema_name := substring($schema_file_location, $schema_last_slash_pos + 1), $schema_type := substring-before(substring-after(substring-after($schema_name, '.'), '.'), '.'), $schema_type_upper := upper-case($schema_type), $regex_pattern := concat('^', $schema_type_upper, '_.*') return matches($xml_file_name, $regex_pattern)  documentation Typ raportu z nazwy pliku nie zgadza się z typem raportu wybranej XML schema. Typ raportu powinien być określony w nazwie pliku XML wielkimi literami. documentation SPRAWOZDANIE_00001 if (Naglowek/OkresSprawozdawczy) then let $periods_dict := map { 'Q1': '03', 'Q2': '06', 'Q3': '09', 'Q4': '12', 'H1': '06', 'H2': '12' }, $schema_file_location := @xsi:noNamespaceSchemaLocation, $second_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-2], $third_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-3], $schema_date := concat(substring($schema_file_location, $third_last_slash_pos + 1, 4), substring($schema_file_location, $second_last_slash_pos + 1, 2)), $quarter := string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/Kwartal), $half := string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/Polrocze), $report_date := if (Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataDo) then replace(substring(string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataDo), 1, 7), '-', '') else if (Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataOd) then replace(substring(string(Naglowek/OkresSprawozdawczy/DataOd), 1, 7), '-', '') else concat(Naglowek/OkresSprawozdawczy/Rok, $periods_dict($half), $periods_dict($quarter), Naglowek/OkresSprawozdawczy/Miesiac) return $schema_date = $report_date else true()  documentation Należy użyć schemy XML dla odpowiedniego okresu (rok i miesiąc muszą odpowiadać dacie z elementu OkresSprawozdawczy) documentation SPRAWOZDANIE_00002 if (Naglowek/DzienZdarzenia) then let $schema_file_location := @xsi:noNamespaceSchemaLocation, $second_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-2], $third_last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints($schema_file_location), string-to-codepoints('/'))[last()-3], $schema_date := concat(substring($schema_file_location, $third_last_slash_pos + 1, 4), substring($schema_file_location, $second_last_slash_pos + 1, 2)), $report_date := replace(string(Naglowek/DzienZdarzenia), '-', '') return $schema_date = substring($report_date, 1, 6) else true()  documentation Należy użyć schemy XML dla odpowiedniego okresu (rok i miesiąc muszą odpowiadać dacie z elementu DzienZdarzenia) documentation SPRAWOZDANIE_00003 starts-with(@xsi:noNamespaceSchemaLocation, 'https://sprawozdawczosc.knf.gov.pl/')  documentation Należy odwołać się do schemy XML zamieszczonej na domenie: https://sprawozdawczosc.knf.gov.pl/ documentation SPRAWOZDANIE_00004
annotation	documentation Sprawozdanie

element SprawozdanieTyp/Naglowek

diagram
type	NaglowekTyp
properties	content  complex
children	IdentyfikatorZarzadzajacego NazwaZarzadzajacego IdentyfikatorFunduszuSubfunduszu NazwaFunduszuSubfunduszu IdentyfikatorDostawcyDanych WalutaSprawozdania DzienZdarzenia CzyKorekta
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $file_name_pattern := upper-case(string('[A-Z]+_[A-Z0-9]{11,11}_[A-Z0-9]{10,20}_[0-9QH]{4,8}_[01].xml')), $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1) return matches($xml_file_name, $file_name_pattern)   documentation Nazwa pliku niezgodna z maską documentation NAGLOWEK_00001 let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_entity_id := substring($xml_file_name, $dash_pos[1] + 1, $dash_pos[2] - $dash_pos[1] - 1) return $xml_file_entity_id = IdentyfikatorFunduszuSubfunduszu or (not(IdentyfikatorFunduszuSubfunduszu) and $xml_file_entity_id = IdentyfikatorZarzadzajacego)  documentation Identyfikator krajowy (sub)funduszu lub TFI w treści nagłówka niezgodny z identyfikatorem w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00002 let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_identyfikator_dostawcy := substring($xml_file_name, $dash_pos[2] + 1, $dash_pos[3] - $dash_pos[2] - 1) return $xml_file_identyfikator_dostawcy = IdentyfikatorDostawcyDanych  documentation Identyfikator dostawcy danych w treści nagłówka niezgodny z kodem w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00003 if (OkresSprawozdawczy) then let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_okres_spr := substring($xml_file_name, $dash_pos[3] + 1, $dash_pos[4] - $dash_pos[3] - 1), $okres_sprawozdawczy := if (OkresSprawozdawczy/Rok) then concat(OkresSprawozdawczy/Rok, OkresSprawozdawczy/Polrocze, OkresSprawozdawczy/Kwartal, OkresSprawozdawczy/Miesiac) else if (OkresSprawozdawczy/DataDo) then replace(string(OkresSprawozdawczy/DataDo), '-', '') else if (OkresSprawozdawczy/DataOd) then replace(string(OkresSprawozdawczy/DataOd), '-', '') else '' return $xml_file_okres_spr = $okres_sprawozdawczy else true()  documentation Okres sprawozdawczy w treści nagłówka niezgodny z okresem w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00004 if (DzienZdarzenia) then let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_okres_spr := substring($xml_file_name, $dash_pos[3] + 1, $dash_pos[4] - $dash_pos[3] - 1), $dzien_zdarzenia := replace(string(DzienZdarzenia), '-', '') return $xml_file_okres_spr = $dzien_zdarzenia else true()  documentation DzienZdarzenia w treści nagłówka niezgodny z dniem zdarzenia w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00005 let $xml_file_path := upper-case(string(base-uri())), $last_slash_pos := index-of(string-to-codepoints(upper-case(string(base-uri()))), string-to-codepoints('/'))[last()], $xml_file_name := substring($xml_file_path, $last_slash_pos + 1), $dash_pos := index-of(string-to-codepoints($xml_file_name), string-to-codepoints('_')), $xml_file_czy_korekta := substring($xml_file_name, $dash_pos[4] + 1, 1) return xs:boolean($xml_file_czy_korekta) = CzyKorekta  documentation Flaga CzyKorekta w treści nagłówka niezgodna z informacją w nazwie pliku documentation NAGLOWEK_00006
annotation	documentation Nagłówek sprawozdania

element SprawozdanieTyp/Dane

diagram
type	DaneTyp
properties	content  complex
children	Sprawa
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation SzczegolnyOkresDzialalnosci   SzczegolneOkresyDzialalnosciTyp            documentation Oznaczenie szczególnego okresu działalności documentation Oznaczenie szczególnego okresu działalności wydłużającego dopuszczalny termin na dostosowanie do ograniczeń inwestycyjnych.
identity constraints	Name   Refer   Selector   Field(s)   Annotation key   LIMITY_00001      Sprawa   @IdentyfikatorSprawy   documentation Wartość atrybutu IdentyfikatorSprawy nie może się powtarzać w ramach pliku documentation Unikalność identyfikatora sprawy w ramach pliku
annotation	documentation Dane raportu bieżącego

complexType ZdarzenieTyp

diagram
children	LokatyDzienPoprzedzajacy LokatyDzienZdarzenia Przyczyna DodatkoweWyjasnienia
used by	element  SprawaTyp/Zdarzenie
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation RodzajZdarzenia   ZdarzeniaLimityRodzajZdarzeniaTyp   required         documentation Rodzaj zdarzenia documentation Rodzaj zdarzenia DzienWyceny   DataPrzedzial2Typ   required         documentation Dzień wyceny documentation Dzień wyceny. W przypadku funduszy inwestycyjnych zamkniętych dopuszczalne jest podanie "dnia technicznej wyceny", jeśli stwierdzenie przekroczenia/zwiększenia/dostosowania ograniczenia inwestycyjnego odbyło się w oparciu o ww. dzień.
annotation	documentation Zdarzenie

attribute ZdarzenieTyp/@RodzajZdarzenia

type	ZdarzeniaLimityRodzajZdarzeniaTyp
properties	use  required
annotation	documentation Rodzaj zdarzenia documentation Rodzaj zdarzenia

attribute ZdarzenieTyp/@DzienWyceny

type	DataPrzedzial2Typ
properties	use  required
facets	Kind  Value  Annotation minInclusive  1989-01-01 maxInclusive  2099-12-31
annotation	documentation Dzień wyceny documentation Dzień wyceny. W przypadku funduszy inwestycyjnych zamkniętych dopuszczalne jest podanie "dnia technicznej wyceny", jeśli stwierdzenie przekroczenia/zwiększenia/dostosowania ograniczenia inwestycyjnego odbyło się w oparciu o ww. dzień.

element ZdarzenieTyp/LokatyDzienPoprzedzajacy

diagram
type	LokatyDzienPoprzedzajacyTyp
properties	content  complex
children	Liczba Wartosc Udzial
annotation	documentation Udział oraz wartość składnika/ów aktywów w dniu poprzedzającym zdarzenie (przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego), dotyczy sumy lokat składających się na dany limit.

element ZdarzenieTyp/LokatyDzienZdarzenia

diagram
type	LokatyDzienZdarzeniaTyp
properties	content  complex
children	Liczba Wartosc Udzial
annotation	documentation Udział oraz wartość składnika/ów aktywów w dniu zdarzenia (przekroczenie/zwiększenie/dostosowanie ograniczenia inwestycyjnego), dotyczy wszystkich lokat składających się na dany limit.

element ZdarzenieTyp/Przyczyna

diagram
type	PrzyczynaTyp
properties	minOcc  1 maxOcc  unbounded content  complex
children	SkladnikAktywow
attributes	Name   Type   Use   Default   Fixed   Annotation RodzajPrzyczyny   ZdarzeniaLimityPrzyczynaZdarzeniaTyp   required         documentation Przyczyna zdarzenia documentation Przyczyna zdarzenia
asserts	Test  XPathDefaultNs  Annotation if (@RodzajPrzyczyny = ('TRANSAKCJA_ZAKUPU_LOKAT', 'TRANSAKCJA_SPRZEDAZY_LOKAT', 'ZALOZENIE_DEPOZYTU_LUB_LOKATY_OVERNIGHT', 'UDZIELENIE_POZYCZKI')) then SkladnikAktywow else true()  documentation W przypadku wypełnienia atrybutu RodzajPrzyczyny wartościami: 'TRANSAKCJA_ZAKUPU_LOKAT', 'TRANSAKCJA_SPRZEDAZY_LOKAT', 'ZALOZENIE_DEPOZYTU_LUB_LOKATY_OVERNIGHT' lub 'UDZIELENIE_POZYCZKI' element SkladnikAktywow obowiązkowy documentation LIMITY_00006
annotation	documentation Przyczyna przekroczenia/zwiększenia/dostosowania ograniczenia inwestycyjnego

element ZdarzenieTyp/DodatkoweWyjasnienia

diagram
type	Opis2500ZnakowTyp
properties	content  simple
facets	Kind  Value  Annotation minLength  1 maxLength  2500
annotation	documentation Dodatkowe wyjaśnienia documentation Dodatkowe informacje, komentarze i wyjaśnienia, odnoszące się do poszczególnych pozycji, których przekazanie uznaje się za niezbędne do przedstawienia informacji zawartych w raporcie.

XML Schema documentation generated by XMLSpy Schema Editor http://www.altova.com/xmlspy