Raport bieżący funduszu inwestycyjnego zamkniętego (Załącznik nr 14 Punkt 3) / raport bieżący funduszu inwestycyjnego w likwidacji (Załącznik nr 18 Punkt 4.1) Zdarzenia, które mają wpływ na kapitał funduszu inwestycyjnego / Zdarzenia, które mają wpływ na kapitał funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu Sprawozdanie Nagłówek sprawozdania Dane sprawozdania/raportu bieżącego Kombinacja wartości atrybutów "RodzajZdarzenia" i "DzienWyceny" nie może się powtarzać w ramach pliku Unikalność kombinacji rodzaju zdarzenia i dnia wyceny w ramach pliku W przypadku raportu bieżącego funduszu lub subfunduszu w likwidacji zakończenie zapisów na certyfikaty inwestycyjne i przydziału certyfikatów inwestycyjnych jest niemożliwe do zaraportowania (atrybut @RodzajZdarzenia != 'PRZYDZIAL') KAPITALYFIZ_00002 Nagłówek sprawozdania Identyfikator krajowy towarzystwa lub identyfikator likwidatora Identyfikator krajowy towarzystwa lub identyfikator likwidatora Nazwa towarzystwa lub likwidatora Nazwa towarzystwa lub likwidatora Identyfikator krajowy funduszu lub subfunduszu Identyfikator krajowy funduszu lub subfunduszu Nazwa funduszu lub subfunduszu Nazwa funduszu lub subfunduszu Identyfikator dostawcy danych Identyfikator podmiotu, który przygotował dane dla podmiotu raportującego Dzień zdarzenia Dzień zdarzenia - odpowiednio: 1a) w przypadku wykupu certyfikatów inwestycyjnych - dzień umorzenia CI (dzień zmiany na rejestrze) 1b) w przypadku upływu dnia wykupu, w którym nie został zrealizowany wykup certyfikatów inwestycyjnych - dzień wykupu CI 2) w przypadku zakończenia zapisów na certyfikaty inwestycyjne i przydziału certyfikatów inwestycyjnych - dzień wydania CI (dzień zmiany na rejestrze) 3) w przypadku dokonania przez towarzystwo dopłaty do kapitału funduszu - dzień wpłynięcia środków na rachunek funduszu 4) w przypadku umorzenia certyfikatów inwestycyjnych niezwiązane z wykupem - dzień umorzenia CI Oznaczenie czy plik zawiera raport podstawowy czy korektę, 0 - podstawowy, 1 - korekta Oznaczenie czy plik zawiera raport podstawowy czy korektę, 0 - podstawowy, 1 - korekta Flaga wskazująca, czy fundusz lub subfundusz jest w likwidacji Flaga wskazująca, czy fundusz lub subfundusz jest w likwidacji. true - jeśli fundusz/subfundusz jest w likwidacji false - jeśli fundusz/subfundusz nie jest w likwidacji Dane sprawozdania Zdarzenie Alternative dla @RodzajZdarzenia = 'WYKUP' Alternative dla @RodzajZdarzenia = 'PRZYDZIAL' Alternative dla @RodzajZdarzenia = 'DOPLATA' Alternative dla @RodzajZdarzenia = 'UMORZENIE' Zdarzenie wykup niezrealizowany wykup Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Rodzaj zdarzenia Rodzaj zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych do zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych (WANCI) do zdarzenia Wykup niezrealizowany wykup Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał Operacje na certyfikatach inwestycyjnych polegających na jednoczesnej realizacji dyspozycji uczestnika dotyczącej wpłat i wypłat o tej samej lub zbliżonej wartości Liczba certyfikatów objętych żądaniem wykupu. Liczba certyfikatów objętych żądaniem wykupu. W przypadku tzw. wykupów automatycznych - liczba przedstawionych do wykupu certyfikatów inwestycyjnych. Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Oznaczenie serii certyfikatów inwestycyjnych. W przypadku funduszy publicznych dopuszcza się wskazanie kodu ISIN. Waluta Waluta serii certyfikatów inwestycyjnych Zdarzenie zapisy przydzial CI Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Wartość atrybutu "SposobOplacenia" nie może się powtarzać w ramach kombinacji atrybutów "SeriaCI" oraz "Waluta" Unikalność sposobu opłacenia w ramach kombinacji serii i waluty certyfikatów inwestycyjnych Rodzaj zdarzenia Rodzaj zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych do zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych (WANCI) do zdarzenia Zapisy przydzial CI Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny, po której emitowane są certyfikaty inwestycyjne; cena emisyjna Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał Liczba certyfikatów inwestycyjnych, o którą zmienia się kapitał Operacje na certyfikatach inwestycyjnych polegających na jednoczesnej realizacji dyspozycji uczestnika dotyczącej wpłat i wypłat o tej samej lub zbliżonej wartości Informacja o sposobie opłacenia Oznaczenie pierwszej emisji Oznaczenie czy to pierwsza emisja certyfikatów inwestycyjnych w ramach funduszu inwestycyjnego. Oznaczenie powinno być zgodne z zapisami w statucie funduszu. Pole powinno przyjąć wartość 1 dla pierwszej emisji certyfikatów w ramach funduszu, tj. dla emisji założycielskiej. Liczba certyfikatów, na które złożono ważne zapisy Liczba certyfikatów, na które złożono ważne zapisy. Propozycja nabycia Liczba osób, którym zostały przydzielone certyfikaty Liczba osób (prawnych lub fizycznych), którym zostały przydzielone certyfikaty Identyfikacja podmiotu pośredniczącego w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Oznaczenie serii certyfikatów inwestycyjnych. W przypadku funduszy publicznych dopuszcza się wskazanie kodu ISIN. Waluta Waluta serii certyfikatów inwestycyjnych Suma procentu oplacenia dla poszczególnych sposobów opłacenia dla konkretnej kombinacji serii i waluty musi równać się 100 z tolerancją 1 punktu procentowego KAPITALYFIZ_00004 Sposob opłacenia Procent opłacenia Procent opłacenia przydziału CI per dany sposób opłacenia Identyfikacja wniesionych praw majątkowych Informacja o sposobie opłacenia jednostek uczestnictwa Informacja o sposobie opłacenia jednostek uczestnictwa Identyfikacja praw majątkowych Identyfikator prawa majątkowego Identyfikacja za pomocą następujących identyfikatorów: ISIN, FIZ (nadany przez UKNF - PLFIZ....) oraz numer księgi wieczystej. W przypadku braku powyższych identyfikatorów należy wpisać "BRAK" i uzupełnić pozostałe pola. W przyszłości wprowadzony zostanie kod UKNF dla instrumentów finansowych nieposiadających zewnętrznych identyfikatorów. Nazwa prawa majątkowego Nazwa własna prawa majątkowego stosowana konsekwentnie we wszystkich raportach do UKNF. Grupa aktywów lub instrumentu finansowego Podstawowa klasyfikacja aktywów Waluta denominacji instrumentu/lokaty (ISO 4217). W przypadku instrumentów dłużnych, udziałowych, pożyczek i weksli, depozytów i środków pieniężnych oraz pozostałych lokat waluta denominacji to waluta, w której wyrażony jest nominał instrumentu finansowego. W przypadku jednostek uczestnictwa, certyfikatów inwestycyjnych oraz tytułów uczestnictwa jest to waluta funduszu (ang. base currency). W przypadku instrumentów pochodnych jest to waluta, w której fundusz otrzyma przepływ pieniężny przy rozliczeniu (w przypadku rozliczenia gotówkowego) lub waluta, w której denominowany jest instrument bazowy (w przypadku rozliczenia fizycznego). W przypadku wierzytelności jest to waluta, w której wyrażone są wierzytelności będące składową pakietu wierzytelności. Jeśli pakiet wierzytelności obejmujące wierzytelności w wielu walutach, należy wskazać walutę dominującą. W przypadku nieruchomości i innych składników aktywów, dla których nie da się wskazać waluty denominacji, należy wpisać "XXX". Emitent/wystawca Opis prawa majątkowego Opis pozwalający jednoznacznie zidentyfikować/uporządkować dane aktywo Identyfikacja emitenta praw majatkowych Identyfikator emitenta praw majątkowych Identyfikacja emitenta praw majątkowych za pomocą następujących identyfikatorów: TFI, FIO, SFIO, FIZ, ASI, ZASI, LEI, KRS, UKNF emitenta oraz brak identyfikatora. Nazwa emitenta praw majątkowych Nazwa własna emitenta stosowana konsekwentnie we wszystkich raportach do UKNF. Kraj siedziby emitenta praw majątkowych Kraj siedziby emitenta praw majątkowych Propozycja nabycia Liczba osób, do których została skierowana propozycja nabycia Dotyczy emisji niepublicznej Oznaczenie nieokreślonej liczby osób Dotyczy emisji publicznej Identyfikacja podmiotu pośredniczącego w oferowaniu certyfikatów Identyfikator podmiotu pośredniczącego w oferowaniu certyfikatów Identyfikacja podmiotu pośredniczącego za pomocą następujących identyfikatorów: TFI, FIO, SFIO, FIZ, ASI, ZASI, LEI, KRS, UKNF emitenta oraz brak identyfikatora. Nazwa podmiotu pośredniczącego w oferowaniu certyfikatów Nazwa własna Kraj rezydencji podatkowej podmiotu pośredniczącego w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych Kraj rezydencji podatkowej Zdarzenie doplata do kapitalu funduszu Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Rodzaj zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych do zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych (WANCI) do zdarzenia Doplata do kapitalu funduszu Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał Operacje na certyfikatach inwestycyjnych polegających na jednoczesnej realizacji dyspozycji uczestnika dotyczącej wpłat i wypłat o tej samej lub zbliżonej wartości Kwota dopłaty do kapitału Kwota dopłaty do kapitału Przyczyna dopłaty do kapitału Jeśli wysłano raport NieprawidlowosciWyceny, to proszę wskazać jego nazwę pliku. Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Oznaczenie serii certyfikatów inwestycyjnych. W przypadku funduszy publicznych dopuszcza się wskazanie kodu ISIN. Waluta Waluta serii certyfikatów inwestycyjnych Zdarzenie umorzenie CI bez zwiazku z wykupem Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Rodzaj zdarzenia Rodzaj zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych do zdarzenia Dzień, z którego brana jest wartość certyfikatów inwestycyjnych (WANCI) do zdarzenia Umorzenie CI bez zwiazku z wykupem Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny. W przypadku umorzenia certyfikatów inwestycyjnych z powodu likwidacji (sub)fundszu - wysokość wypłaty przypadająca na certyfikat inwestycyjny. Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał Seria certyfikatu inwestycyjnego funduszu Oznaczenie serii certyfikatów inwestycyjnych. W przypadku funduszy publicznych dopuszcza się wskazanie kodu ISIN. Waluta Waluta serii certyfikatów inwestycyjnych Operacje zbliżonej wartości Liczba certyfikatów, o którą zmienia się kapitał, w związku z realizacją dyspozycji uczestnika dotyczącej jednoczesnej wpłaty i wypłaty o tej samej lub zbliżonej wartości Dotyczy dyspozycji wykonywanych przez ten sam podmiot (lub podmioty ze sobą powiązane) w tym samym dniu, które są sztuczne z punktu widzenia funduszu przyjmującego/realizującego dyspozycje i nie mają wpływu na jego kapitał. Podmiot/y mogą wykonywać te operacje np. ze względów rachunkowych (np. operacje techniczne UFK). Oznaczenie rodzaju operacji na certyfikatach inwestycyjnych polegających na jednoczesnej realizacji dyspozycji uczestnika dotyczącej wpłat i wypłat o tej samej lub zbliżonej wartości Dotyczy dyspozycji wykonywanych przez ten sam podmiot (lub podmioty ze sobą powiązane) w tym samym dniu, które są sztuczne z punktu widzenia funduszu przyjmującego/realizującego dyspozycje i nie mają wpływu na jego kapitał. Podmiot/y mogą wykonywać te operacje np. ze względów rachunkowych (np. operacje techniczne UFK).