Ułatwienia dostępu

Limity

Informacje bieżące

Przekroczenia ograniczeń inwestycyjnych 

Bieżące informacje w zakresie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych wynikających z ustawy lub statutu funduszu inwestycyjnego, dostosowania aktywów do tych ograniczeń lub zwiększenia tych przekroczeń dostarczane organowi nadzoru w formacie w formacie xml.

Plik sprawozdawczy powinien być przygotowany zgodnie ze schematem głównym (knf.fi.Limity.xsd) oraz schematami uzupełniającymi. 

Zapoznaj się z zasadami raportowania

Schemat główny

Plik określający strukturę pliku XML oraz reguły biznesowe, które muszą być spełnione.

Schematy uzupełniające

Stanowią integralną część schemy głównej.

Dokumentacja XHTML

Interaktywny plik z dokumentacją pliku sprawozdawczego.

Wizualizacje

Pliki XSL umożliwiające wizualizację plików XML.

Przykłady

Pliki xml zawierające testowe dane sprawozdawcze.

Formularz online

Interaktywny formularz do generowania plików XML

Q&A

Pytania i odpowiedzi
dotyczące tego raportu.


Schemat główny z dokumentacją

Schemat używany w celu sporządzania plików sprawozdawczych powinien być odpowiedni dla roku i miesiąca, którego dotyczy sprawozdanie. 

Schemat dostępny jest pod adresem:  sprawozdawczosc.knf.gov.pl/nss/RRRR/MM/xsd/knf.fi.Limity.xsd
       gdzie RRRR/MM to oznaczenie okresu sprawozdawczego, którego sprawozdanie dotyczy.

Schemat główny xml oraz jego dokumentacja XHTML wraz z historią zmian:



Schematy uzupełniające

Typy proste

Typy abstrakcyjne

Typy wyliczeniowe


Wizualizacje

Data publikacji: 08.01.2024 r.


Przykładowe pliki sprawozdawcze

Data publikacji: 22.12.2023 r.


Interaktywny formularz do generowania plików XML

Przygotuj raport onlineInstrukcja i materiały pomocnicze

Formularz pozwala na przygotowanie pliku XML zgodnego ze schematem XSD bezpośrednio w przeglądarce internetowej. Po wygenerowaniu pliku XML należy go przekazać standardowym trybem.

Korzystanie z formularza jest opcjonalne.


Q&A

Data publikacji: 12.06.2024 r.

Data zdarzenia to data powzięcia informacji o przekroczeniu ograniczenia inwestycyjnego, zwiększeniu tego przekroczenia albo dostosowaniu aktywów funduszu inwestycyjnego do ograniczeń inwestycyjnych.

W przypadku powzięcia w jednym dniu informacji zarówno o przekroczeniu ograniczeń inwestycyjnych jak i o dostosowaniu do tych ograniczeń możliwe jest zaraportowania obu zdarzeń w jednym pliku xml w ramach jednej sprawy, ze wskazaniem dwóch zdarzeń dla jednej sprawy.

Data aktualizacji: 07.03.2024 r.

Identyfikacja instrumentu powodującego przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego (zwiększenie przekroczenia lub dostosowanie) jest obowiązkowa, w przypadku gdy:
 to przekroczenie (zwiększenie przekroczenia lub dostosowanie) jest spowodowane:

  • - przekroczenie (odpowiednio zwiększenie przekroczenia lub dostosowanie) jest spowodowane transakcją sprzedaży lub zakupu lokat, udzieleniem pożyczki, założeniem depozytu lub lokaty,
  •  - przekazanie tej informacji jest istotne dla raportowanego zdarzenia.

Data publikacji: 15.01.2024 r.

Tak, przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego określonego przez ustawę o funduszach inwestycyjnych, które zostało powtórzone w statucie funduszu wymaga zaraportowania dwóch zdarzeń. Oba zdarzenia (sprawy) mogą być zaraportowane w jednym pliku xml.