Ułatwienia dostępu

Limity

Informacje bieżące

Przekroczenia ograniczeń inwestycyjnych 

Bieżące informacje w zakresie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych wynikających z ustawy lub statutu funduszu inwestycyjnego, dostosowania aktywów do tych ograniczeń lub zwiększenia tych przekroczeń dostarczane organowi nadzoru w formacie w formacie xml.

Plik sprawozdawczy powinien być przygotowany zgodnie ze schematem głównym (knf.fi.Limity.xsd) oraz schematami uzupełniającymi. 

Schemat główny

Plik określający strukturę pliku XML oraz reguły biznesowe, które muszą być spełnione.

Schematy uzupełniające

Stanowią integralną część schemy głównej.

Dokumentacja XHTML

Interaktywny plik z dokumentacją pliku sprawozdawczego.

Wizualizacje

Pliki XSL umożliwiające wizualizację plików XML.

Przykłady

Poprawne pliki xml zawierające testowe dane sprawozdawcze.

Q&A

Pytania i odpowiedzi
dotyczące tego raportu.


Schemat główny z dokumentacją

Schemat używany w celu sporządzania plików sprawozdawczych powinien być odpowiedni dla roku i miesiąca, którego dotyczy sprawozdanie. 

Schemat dostępny jest pod adresem:  sprawozdawczosc.knf.gov.pl/nss/RRRR/MM/xsd/knf.fi.Limity.xsd
       gdzie RRRR/MM to oznaczenie okresu sprawozdawczego, którego sprawozdanie dotyczy.

Schemat główny xml oraz jego dokumentacja XHTML wraz z historią zmian:

Obowiązujące od: 2024-01



Schematy uzupełniające


Wizualizacje

Obowiązujące od: 2024-01

Data publikacji: 08.01.2024 r.


Przykładowe pliki sprawozdawcze

2024-01

Data publikacji: 22.12.2023 r.


Q&A

Data publikacji: 12.06.2024 r.

Co jest datą zdarzenia w raporcie „Limity”?

Data zdarzenia to data powzięcia informacji o przekroczeniu ograniczenia inwestycyjnego, zwiększeniu tego przekroczenia albo dostosowaniu aktywów funduszu inwestycyjnego do ograniczeń inwestycyjnych.

W przypadku powzięcia w jednym dniu informacji zarówno o przekroczeniu ograniczeń inwestycyjnych jak i o dostosowaniu do tych ograniczeń możliwe jest zaraportowania obu zdarzeń w jednym pliku xml w ramach jednej sprawy, ze wskazaniem dwóch zdarzeń dla jednej sprawy.

Data aktualizacji: 07.03.2024 r.

Czy identyfikacja instrumentu w odniesieniu do którego nastąpiło przekroczenie jest obowiązkowa?

Identyfikacja instrumentu powodującego przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego (zwiększenie przekroczenia lub dostosowanie) jest obowiązkowa, w przypadku gdy:
 to przekroczenie (zwiększenie przekroczenia lub dostosowanie) jest spowodowane:

  • - przekroczenie (odpowiednio zwiększenie przekroczenia lub dostosowanie) jest spowodowane transakcją sprzedaży lub zakupu lokat, udzieleniem pożyczki, założeniem depozytu lub lokaty,
  •  - przekazanie tej informacji jest istotne dla raportowanego zdarzenia.

Data publikacji: 15.01.2024 r.

Czy przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego określonego przez ustawę o funduszach inwestycyjnych, które zostało powtórzone w statucie funduszu należy zaraportować jako dwa zdarzenia?

Tak, przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego określonego przez ustawę o funduszach inwestycyjnych, które zostało powtórzone w statucie funduszu wymaga zaraportowania dwóch zdarzeń. Oba zdarzenia (sprawy) mogą być zaraportowane w jednym pliku xml.